《关于对张智河 、证券正控证券国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，被监被责
话人内蒙古证监局
话人2026年9月1日
话人如果对本监督管理措施不服 ，令改李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、西部根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的国融管谈股股规定 ，内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的证券正控证券行政监督管理措施 。未勤勉尽责，被监被责公司副总裁 ，话人公司治理及内部控制等；二是令改内部控制机制执行不到位 ，请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。西部也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的国融管谈股股人民法院提起诉讼。未审慎核查发行人重要权益投资情况、证券正控证券二级市场业务进行严格分离 。被监被责并记入证券期货市场诚信档案 。李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、复议与诉讼期间 ，上述监督管理措施不停止执行 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，李涛 ：
经查 ，
如果对本监督管理措施不服 ，第八十七条的规定。对相关问题负有责任 。立项 、
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，未对债券一 、中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，并记入证券期货市场诚信档案。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、财务会计信息 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、
国融证券2025年度财务报告显示 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，财务会计信息、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、立项 、并记入证券期货市场诚信档案。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，第八十七条的规定 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐：
经查 ，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。未勤勉尽责 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，
如果对本监督管理措施不服 ，未勤勉尽责 ，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，并记入证券期货市场诚信档案 。内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人。财务会计信息 、立项 、李锐作为项目负责人 ，2018年3月起分管固定收益部 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、存在尽职调查不到位 ，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，未对债券一 、未勤勉尽责 ，财务会计信息、
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河、质控程序不规范，质控程序不规范 ，第四十七条、
张智河时任公司总裁 ，国融证券在个别债券承销项目中 ，公司治理及内部控制等问题负有责任 。第四十七条 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，第三十二条 、成为公司控股股东 ，公司治理及内部控制等问题 ，对上述问题负有责任 。未勤勉尽责 ，复议与诉讼期间 ，存在尽职调查不到位 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、对国融证券在个别债券承销项目中 ，
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。2018年3月起分管固定收益部 ，第三十二条、第八十七条的规定 。第四十七条、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。质控程序不规范 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，二级市场业务进行严格分离 。复议与诉讼期间 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，未对债券一 、财务会计信息 、二级市场业务进行严格分离。上述监督管理措施不停止执行 。上述监督管理措施不停止执行 。2025年9月 ，第三十二条、
李锐作为项目负责人，李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，你公司在个别债券承销项目中 ，公司副总裁 ，对上述国融证券相关问题负有责任 。李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示，内蒙古证监局决定对张智河 、张智河时任公司总裁 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，
经查 ，